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券商分析师利用新媒体发布研报“开小灶”?被罚!

更新时间:2019-08-02 13:28:06 浏览量:4939

编辑:汪峰 郭大可

据合肥日报讯 近日,市委办公厅印发《关于进一步激励广大干部新时代新担当新作为的实施意见》(以下简称《实施意见》),并发出通知,要求各级各地认真贯彻执行。根据《实施意见》,我市将建立激励机制和容错纠错机制,着力营造担当作为、干事创业的良好环境,进一步激励广大干部新时代新担当新作为。

如今,不少投资者喜欢拿起手机,打开某某券商分析师的微信交流群或刷刷平时关注的分析师公众号,来获取投资信息。

近期监管层向券商下发了《机构监管情况通报》。《通报》显示,2018年8月,G券商某证券分析师团队撰写了四篇点评文章,上传至团队公用的有道云账户。随后,该团队某证券分析师私自将四篇点评文章以有道云链接形式发送至其自行维护的数个微信群。文章内容涉及具体个股的盈利预测、估值及投资评级,有关数据在前期证券公司发布的对四家公司的证券研究报告的基础上,根据半年报进行了更新和微调。

风雨飘摇的临时港湾 无所逃遁的贫病心酸 艰辛生活再次拷问善良

“卖方研究报告需要从以下四个方面去提升。一是要有独特角度,人云亦云很难被人记住分析师的名字;二是要有前瞻性,凡是见了报的内容,都是新闻记者的工作范围,而非投行经济师的工作;三是具有市场相关性,如何将分析与市场联系起来;四是要界面友好,没有人会质疑包装对产品销售的影响,但是许多分析师在表述自己观点时却不注意技巧。”李迅雷表示。

新华社记者朱炜 摄

赛后,陈艾森坦言自己当日的比赛发挥得不错。“夺冠给了我很大的信心,让我知道自己能跳好。这是我和曹缘第二次在比赛中搭档,同步方面还有些不足。默契则在慢慢提高。”

其实,对G券商某证券分析师的通报还只是个案。记者统计发现,2018年监管层至少对4家券商分析师的违规行为下发监管通报或行政处罚。

据介绍,大会以“同绘空间蓝图,共建美好世界”为主题,旨在增进对地理信息管理的沟通、理解、认知和应用,促进各国地理信息与技术更好地服务联合国2030年可持续发展议程实施,共同应对地方、国家及全球面临的发展挑战。

对于党员领导干部来说,口头禅可以从一个侧面体现其规矩意识和工作作风,会对周围的人产生影响,切不可轻视。

《通报》中提到,近年来信息技术的快速发展,使用面向公众的即时通信软件、具有内容展示或分享功能的应用软件等互联网工具,向客户提供证券研究报告后续服务的做法在行业内日益普遍,因此,监管要求依法规范使用互联网工具等传播媒介发布证券研究报告行为,同时,监管还要求券商加强对分析师的管理,建立与服务模式相匹配的内部管控机制,有效防范风险。

“央行降准,对股市会带来什么影响?”“今年科创板的设立,会对哪些板块带来利好?”……

据美国有线电视新闻网(CNN)28日报道,特朗普在集会上说,“今晚,美国的心与可怕犹太教堂枪击事件的受害者同在,整个国家将与犹太社区团结一致。反犹太主义和仇恨‘必须被打败’。”

在记者看来,诚然,券商研究报告是承载分析师观点和思想精髓的载体,理应是券商研究中价值最高的部分之一。应多措并举通过提升分析师自律意识和专业性能力、监管趋严、加大版权保护力度等方法,确保券商研报更有“研值”。确保研报更有“研值”,要提升分析师的专业性能力和自律意识;确保研报更有“研值”,监管还需继续加码;确保研报更有“研值”,要加大版权保护力度。(经济日报-中国经济网记者温济聪)

举例来看,2018年最轰动的券商分析师被罚案例就是民生证券。北京证监局官网显示,因*ST保千研报问题,北京证监局对民生证券出具警示函。该函称,在*ST保千被立案调查后,民生证券发布11篇评级为强烈推荐的研报,未对立案调查情况进行风险提示,研报评级、风险提示审慎性不足。同时,民生证券发布题为《立案调查出结果,不确定因素消除》的强烈推荐简评,认为“本次立案调查结果对公司的主营业务不构成重大影响”“影响股价的不确定因素正在消除”,相关判断理由不充分、结论不审慎。

台涉外部门对此表示,卡特将与台当局高官会面,就台美关系、亚太局势等议题交换意见。

在中泰证券首席经济学家李迅雷看来,部分分析师基本功不扎实,报告会出现夸大其词,缺乏常识,给予过高预测;还会出现主观臆断,采用未经核实的数据等。这需要分析师树立专业、客观和合规的理念。研究报告看多不看空,研究报告对风险研究不够充分。这个与国内没有做空机制有关,同时也应要求分析师要遵循审慎、专业的原则。

不过,近期监管层对某券商分析师团队在未经公司审核的情况下,私自将研究报告发送在微信群内的行为做出了处罚。

针对研报乱象,此次通报要求各家券商从两个方面加强对分析师的管理。第一,依法规范使用互联网工具等传播媒介发布证券研究报告行为。通报要求各家券商应当按照法规有关发布证券研究报告业务流程的规定进行管理,加强内部控制、质量审核、合规审查、留痕管理,严格按照发布证券研究报告的要求履行对外发布前的审核程序。确保该投资分析意见通过公司规定的证券研究报告发布系统平台向发布对象统一发布,确保发布证券研究报告的公平性。其次,通报要求严格管理证券分析师提供证券研究报告服务行为。如对于分析师与客户举办的座谈会、路演活动等进行统一规范和管理;对使用互联网工具等传播媒介向客户提供服务的做好客户服务记录,并及时存档备查;定期安排质量审核和合规审查人员对客户服务档案进行跟踪检查等。

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